最終成果簡(jiǎn)介東北財經(jīng)大學(xué)于立教授教授主持的國家社科基金重大項目《資源枯竭型城市社會(huì )穩定問(wèn)題研究》（項目號05&ZD035），主要最終成果為專(zhuān)著(zhù)《資源枯竭型城市社會(huì )穩定問(wèn)題研究》和《資源枯竭型城市產(chǎn)業(yè)轉型問(wèn)題研究》，中國社會(huì )科學(xué)出版社出版。此前，于立教授主持完成的另一國家社科基金項目（批準號為02BJY065）《資源枯竭型國有企業(yè)退出問(wèn)題研究》，發(fā)表同名著(zhù)作，經(jīng)濟管理出版社出版。這三部著(zhù)作分別從“企業(yè)退出”、“產(chǎn)業(yè)轉型”和“社會(huì )穩定”角度入手，構成中國資源枯竭研究領(lǐng)域獨具特色的完整體系和系列叢書(shū)。課題組成員有王立軍、于左、姜春海、吳緒亮、侯強、錢(qián)勇、孟韜、孫康、李晶、徐斌、肖興志、劉曉梅、楊剛、張抗私、王建林、張芳等。
　　一、研究意義
　　課題以國務(wù)院先后確定的六個(gè)資源枯竭型經(jīng)濟轉型試點(diǎn)城市為典型案例，在系統提出資源枯竭型城市社會(huì )穩定“龜殼模型”基礎上，總結出資源枯竭型城市（礦區）社會(huì )不穩定規律，重點(diǎn)研究資源性貧富差距與社會(huì )穩定的關(guān)系，資源型城市產(chǎn)業(yè)轉型的最佳路徑，“三林問(wèn)題”（林業(yè)、林區、林工）、“三漁問(wèn)題”（漁業(yè)、漁村、漁民）和“三牧問(wèn)題”（牧業(yè)、牧區、牧民）的原因與解決辦法等重大問(wèn)題。
　　中國共有118座資源型城市，占全國城市總數的18%。其中煤炭城市63座，有色冶金城市12座，黑色冶金城市8座，石油城市9座，森工城市21座，其他資源型城市5座。到21世紀初，118座資源型城市中已有50座左右城市資源枯竭或趨于枯竭，成為資源枯竭型城市，其中1/3以上都在東北地區。
　　課題組調研發(fā)現，資源枯竭型城市數以百萬(wàn)計的職工相繼下崗，數以千萬(wàn)計的職工家屬生活受到影響。這些城市普遍面臨經(jīng)濟增長(cháng)乏力、下崗失業(yè)嚴重、社會(huì )保障缺口較大、貧富差距過(guò)大等經(jīng)濟與社會(huì )問(wèn)題，群體上訪(fǎng)事件層出不窮，惡性事件屢有發(fā)生，社會(huì )穩定問(wèn)題比較嚴重。
　　2000年以來(lái)，國務(wù)院先后將阜新市等6個(gè)城市確定為資源枯竭型城市經(jīng)濟轉型試點(diǎn)單位。試圖探索和尋找資源枯竭型城市經(jīng)濟振興與社會(huì )穩定之路。課題組調研得出的一個(gè)基本判斷是，到2008年初，這些試點(diǎn)城市的經(jīng)濟、就業(yè)、居民收入和環(huán)境都有明顯改善，同時(shí)也為其他資源枯竭型城市維護社會(huì )穩定工作積累了豐富的經(jīng)驗。
　　二、社會(huì )穩定“龜殼模型”

　　資源枯竭型城市社會(huì )穩定是個(gè)復雜的系統工程，既涉及個(gè)人、家庭和企業(yè)，又涉及產(chǎn)業(yè)、政府和社會(huì )；既涉及城市自身的發(fā)展戰略與管理，也涉及上級政府的相關(guān)政策與社會(huì )體制；不僅涉及近期或當前問(wèn)題，而且還涉及歷史遺留與未來(lái)發(fā)展問(wèn)題。為此，必須研究兼顧這些復雜方面，實(shí)現資源枯竭型城市有效運轉、長(cháng)治久安的穩定機制。
　　課題組提出形象的社會(huì )穩定“龜殼模型”來(lái)描繪資源枯竭型城市社會(huì )穩定機制。該模型主要由產(chǎn)業(yè)轉型、社會(huì )心理、社會(huì )組織、社會(huì )保障、人口就業(yè)和資源補償等六大組成部分構成，他們各自發(fā)揮特有的穩定功能。產(chǎn)業(yè)轉型是社會(huì )穩定的基礎；社會(huì )心理是社會(huì )穩定的調節器；社會(huì )組織是社會(huì )穩定的連接器；社會(huì )保障是社會(huì )穩定的保障網(wǎng)；人口就業(yè)是社會(huì )穩定的動(dòng)力器；資源補償是社會(huì )穩定的補養源。六大組成部分緊密聯(lián)系，協(xié)同運轉，既互補又替代，既相生又相克。
　　社會(huì )穩定“龜殼模型”具有三個(gè)重要特性：一是體現社會(huì )穩定機制的“剛柔相濟”；二是強調社會(huì )穩定機制的系統性；三是重視社會(huì )穩定機制的內在穩定性。
　　“龜殼模型”的六大組成部分相當于社會(huì )穩定的六大“內在穩定器”。資源枯竭型城市社會(huì )不穩定問(wèn)題的產(chǎn)生正是源自這些“內在穩定器”出現較為嚴重的破損。抓住了這六個(gè)方面，就抓住了資源枯竭型城市社會(huì )穩定問(wèn)題的關(guān)鍵。本課題根據社會(huì )穩定“龜殼模型”，相應進(jìn)行六個(gè)專(zhuān)題重點(diǎn)研究用其他相關(guān)研究，包括“循序漸轉”產(chǎn)業(yè)轉型理論體系與政策思路，資源枯竭型城市社會(huì )不穩定“五步曲規律”，“資源性貧富差距”的形成與社會(huì )心理分析，“買(mǎi)斷工齡”的制度安排、缺陷及其重構，“三林問(wèn)題”與林權制度改革，“三漁問(wèn)題”與公共政策調整等。
　　三、研究?jì)热菖c基本結論

　　資源枯竭型城市社會(huì )不穩定“五步曲”規律通過(guò)對葫蘆島市楊家杖子礦區等案例研究發(fā)現，資源枯竭型城市（礦區）社會(huì )不穩定現象表現出明顯的“五步曲”規律，即第一步：誘因——礦山國企破產(chǎn)；第二步：端倪——集中群體上訪(fǎng)；第三步：激化——特大群體事件；第四步：轉變——黑惡勢力形成；第五步：惡變——政權運轉失常�！拔宀角�”每一階段的背后都對應著(zhù)若干關(guān)鍵性因素，如果處理及時(shí)、得當，通�？梢员苊馐录�向下一個(gè)階段惡化。
　　資源性貧富差距是社會(huì )不穩定的根本因素中國資源型城市普遍存在較為嚴重的資源性貧富差距，并表現出明顯的貧困代際傳遞特征。課題組首次提出并系統論證了資源性貧富差距的概念范疇、表現形式和傳導方式。
　　資源性貧富差距是指由于對礦產(chǎn)資源的占有（開(kāi)采權或與此相關(guān)的權利）和開(kāi)發(fā)程度（如是否枯竭）不同而形成的貧富差距。資源性貧富差距與地區性貧富差距、行業(yè)性貧富差距和階層性貧富差距之間既有區別，也有交叉。資源性貧富差距是形成地區性貧富差距、行業(yè)性貧富差距和階層性貧富差距的重要原因。特別是在資源型地區，資源性貧富差距是地區性貧富差距、行業(yè)性貧富差距和階層性貧富差距形成的根本原因。
　　資源性貧富差距的正面效應較小，負面效應卻較大。資源性貧富差距具有形成過(guò)程短、影響時(shí)間長(cháng)、受認可程度低的特點(diǎn)，極易引起人們激烈的社會(huì )心理和行為反應。如果得不到及時(shí)有效的消解和糾正，這種社會(huì )心理和行為反應會(huì )嚴重影響到社會(huì )穩定。資源型城市或地區許多社會(huì )不穩定現象和大量群體性事件的發(fā)生多與資源性貧富差距息息相關(guān)。
　　“循序漸轉”是資源型城市產(chǎn)業(yè)轉型的最佳選擇在中國，既有阜新、遼源、伊春等資源已經(jīng)枯竭的城市，也有大慶、盤(pán)錦、大同等資源趨于枯竭的城市。相對于到了資源枯竭期再進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉型的城市而言，一些在資源未枯竭時(shí)就“循序漸轉”的城市社會(huì )不穩定因素顯著(zhù)減少�！把�序漸轉”的成功經(jīng)驗值得相關(guān)資源型城市借鑒。
　　切忌“關(guān)閉”與“破產(chǎn)”不分，錯開(kāi)藥方資源枯竭型城市現實(shí)政策將“關(guān)閉”與“破產(chǎn)”混同，既混淆責任，又留下后患�！瓣P(guān)閉”不會(huì )追究相關(guān)責任，而“破產(chǎn)”一般應追究管理者相關(guān)責任。礦井是否關(guān)閉，應視資源枯竭、開(kāi)采成本和市場(chǎng)需求情況，由企業(yè)自行決定。而企業(yè)破產(chǎn)必須經(jīng)過(guò)嚴格的法律程序。礦井“關(guān)閉”與企業(yè)債務(wù)無(wú)關(guān)，不能因為礦井“關(guān)閉”就減免債務(wù)。而企業(yè)破產(chǎn)則不然，在實(shí)行有限責任的情況下，法律特別要防止以逃避債務(wù)為目的的惡意“破產(chǎn)”。適宜“關(guān)閉”的是局部礦山或完整礦井，涉及“破產(chǎn)”的是整個(gè)企業(yè)。一些礦區如果采取的“局部關(guān)閉”，而不是“整體破產(chǎn)”，可能就不會(huì )釀成后來(lái)的特大型群體滋事事件。
　　資源枯竭型城市的社會(huì )心理問(wèn)題需要重視資源型城市的社會(huì )心理具有如下規律：資源豐裕時(shí)期，職工具有特殊的文化認同感，自我肯定意識較強；資源枯竭之后，“心理失落感”異常強烈，極易受到刺激而引發(fā)群體事件。資源性貧富差距也導致被剝奪感、挫折感和焦慮感，處理不當, 個(gè)體心理演化成群體心理，再經(jīng)過(guò)社會(huì )心理 “變壓”作用可能將這種沖擊放大, 并危及社會(huì )穩定。調研中發(fā)現的多起“食尸”惡性案件就是源自社會(huì )心理失常。
　　“三林問(wèn)題”、“三漁問(wèn)題”與“三牧問(wèn)題”
　　調研發(fā)現，隨著(zhù)林業(yè)資源、漁業(yè)資源和牧業(yè)資源的日益枯竭，該類(lèi)資源型城市（或地區）產(chǎn)生許多社會(huì )不穩定問(wèn)題，產(chǎn)生“三林問(wèn)題”、“三漁問(wèn)題”與“三牧問(wèn)題”。 “三林問(wèn)題”的解決關(guān)鍵在林權制度改革，“三漁問(wèn)題”的解決在于關(guān)鍵在于完善公共管理制度，“三牧問(wèn)題”的解決重在草場(chǎng)產(chǎn)權制度改革和“資源整合”。相應的政策建議有：1.在法律和政策兩個(gè)層面明確區分“關(guān)閉”與“破產(chǎn)”。2.加大一般性和專(zhuān)項轉移支付的力度，設立針對資源枯竭城市的財力性轉移支付。3.完善社會(huì )組織體系，重視社會(huì )心理作用，發(fā)揮內在穩定器作用。4.消減資源性貧富差距，注意暴利與暴力的轉化。5.考慮到東北地區資源枯竭型城市比較集中，建議發(fā)行東北轉型專(zhuān)項國債資金，集中扶持東北地區資源枯竭型城市的產(chǎn)業(yè)轉型。6. 大力推進(jìn)資源產(chǎn)權改革的探索，建立健全資源開(kāi)發(fā)補償機制和衰退產(chǎn)業(yè)援助機制，完善資源性產(chǎn)品價(jià)格形成機制，實(shí)現長(cháng)治久安。
　　四、研究?jì)r(jià)值與影響

　　課題研究?jì)热輳牧㈩}、立項、調研到結題、出版，前后歷經(jīng)四年。如果從前一個(gè)國家社科基金課題算起，則歷經(jīng)八年。研究團隊成員多次到遼寧、吉林、黑龍江、山西、甘肅和河南等省的眾多資源型城市，特別是遼寧省的阜新市和盤(pán)錦市、吉林省的遼源市和長(cháng)白市、黑龍江的伊春市和大慶市等六個(gè)國務(wù)院確定的試點(diǎn)城市，以及遼寧省撫順市、本溪市、葫蘆島市，吉林省九臺市，黑龍江省雞西市，山西省太原市、大同市、朔州市等10余座典型資源枯竭型城市進(jìn)行了“解剖麻雀”式的調查研究，對有關(guān)人員進(jìn)行了大量深度訪(fǎng)談，積累了寶貴的第一手資料。課題研究成果經(jīng)過(guò)在主辦及參加的不同規模和層次的研討會(huì )上反復研討才得以形成。
　　課題內參報告《資源枯竭型城市（礦區）社會(huì )不穩定現象分析》被國家社科基金內參《成果要報》刊發(fā)，上報黨和國家領(lǐng)導人。時(shí)任最高人民法院院長(cháng)肖揚等領(lǐng)導人作出重要批示，并派出最高人民法院研究室副主任胡偉新等專(zhuān)門(mén)人員與課題組進(jìn)行深入研討；內參報告《三漁問(wèn)題與社會(huì )穩定》被《新華社內參》刊發(fā)；內參報告《探究資源枯竭型地區社會(huì )不穩定規律》被《公安內參》刊發(fā)；內參報告《關(guān)于調整遼東灣海蜇捕撈管理制度的建議》被遼寧省委省政府內參《咨詢(xún)文摘》刊發(fā)；一些研究成果還被《新華文摘》、《公安研究》、《管理世界》、《公共管理學(xué)報》、《財經(jīng)問(wèn)題研究》、《改革》、《農業(yè)經(jīng)濟問(wèn)題》等重點(diǎn)刊發(fā)，多篇被列為期刊頭條�！陡母铩冯s志2009年第1期和第7期還為此設立“爭鳴”專(zhuān)欄。
　　于立教授領(lǐng)導的課題組用了近十年時(shí)間，在資源枯竭領(lǐng)域進(jìn)行廣泛深入的調查研究，發(fā)表叢書(shū)一套和數十篇論文。作為本課題成果出版的兩部著(zhù)作《資源枯竭型城市社會(huì )穩定問(wèn)題研究》、《資源枯竭型城市產(chǎn)業(yè)轉型問(wèn)題研究》是于立教授主編的《資源枯竭問(wèn)題研究叢書(shū)》的后兩部，第一部是《資源枯竭型國有企業(yè)退出問(wèn)題研究》，該著(zhù)作是于立教授主持的國家社科基金項目（02BJY065）的研究成果，曾榮獲第四屆中國高校人文社科研究?jì)?yōu)秀成果三等獎，第三屆蔣一葦企業(yè)改革與發(fā)展學(xué)術(shù)基金獎�！顿Y源枯竭型城市社會(huì )穩定問(wèn)題研究》曾獲中國高校人文社科研究?jì)?yōu)秀成果二等獎。這三部著(zhù)作分別從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和城市三個(gè)不同角度，探討資源枯竭引發(fā)的“企業(yè)如何退出”、“產(chǎn)業(yè)如何轉型”和“社會(huì )如何穩定”這樣“三位一體”的問(wèn)題，構建了“企業(yè)追求效率、政府強調公平、社會(huì )實(shí)現和諧”的中國資源枯竭型城市的“科學(xué)發(fā)展觀(guān)”。課題負責人于立教授也部分地由于從事并主持這些研究工作，而榮獲遼寧省人民政府頒發(fā)的“首屆哲學(xué)社會(huì )科學(xué)成就獎”。
　　本項研究成果還包括《成果要報》、《新華社內參》、《公安內參》等內參報告7項；公開(kāi)發(fā)表論文40余篇。課題成果榮獲中國高校人文社科研究?jì)?yōu)秀成果二等獎一項、三等獎一項，蔣一葦企業(yè)改革與發(fā)展學(xué)術(shù)基金獎一項，及其他多項省級優(yōu)秀成果獎勵。