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前瞻性是指證券監管方案的制定,要考慮方案的實(shí)施將長(cháng)期對市場(chǎng)產(chǎn)生的影響和市場(chǎng)反應。要避免證券市場(chǎng)中“上有政策,下有對策”的問(wèn)題,提高證券監管效果,需要重視前瞻性。一是制定方案解決市場(chǎng)中的問(wèn)題時(shí),要考慮對市場(chǎng)的長(cháng)遠影響,適應市場(chǎng)的發(fā)展趨勢,預留未來(lái)發(fā)展的空間。二是監管者要關(guān)注市場(chǎng)的運行,研究建立反映市場(chǎng)運行趨勢的先行指標體系,超前研究可供選擇的方案。三是監管部門(mén)應當具有專(zhuān)業(yè)性的信息搜集能力,有足夠的預見(jiàn)性。首先要進(jìn)行“潛在問(wèn)題分析”,探討監管過(guò)程中會(huì )出現哪些不利因素干擾監管方案的實(shí)施,可能的副作用是什么,會(huì )引起相關(guān)市場(chǎng)參與者可能的反應和阻力,尤其是要預計到一旦影響到他們的利益,他們會(huì )采取什么“對策”。其次要探討產(chǎn)生干擾因素和“對策”的原因。在此基礎上事先制定應變對策,從而有效避免“上有政策,下有對策”的問(wèn)題。四是深入思考監管方案可能產(chǎn)生的新問(wèn)題,預判實(shí)施后市場(chǎng)反應是否符合預期目標,據此建立有效的反饋機制并制定配套措施,把可能的不利影響降至最低限度。
。ㄗ髡邽閲疑缈苹痦椖俊爸袊Y本市場(chǎng)監管有效性研究”負責人、對外經(jīng)濟貿易大學(xué)教授)
(責編:秦華)
紀念清華簡(jiǎn)入藏暨清華大學(xué)出土文獻研究與保護中心成立十周年國際學(xué)術(shù)研討會(huì )舉行【詳細】