科學(xué)家娜歐米·泰勒在法國蒙彼利埃的實(shí)驗室里準備針劑。她的科研團隊發(fā)現了一種可抑制HIV病毒感染細胞的有效方式。

漫畫(huà)：科研經(jīng)費催生多少富翁？

　　科研經(jīng)費的使用和監管，決定了資源配置的效率，影響一國競爭力的提升和創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的實(shí)現。沒(méi)有系統的預防和懲治措施，任何一個(gè)神圣的學(xué)術(shù)殿堂都可能淪為碩鼠的樂(lè )土

　　

　　美國

　　監管機制未能完全堵死漏洞

　　弄虛作假，將面臨巨額罰款

　　本報駐美國記者 廖政軍

　　去年1月，美國聯(lián)邦調查局以造假申請研究經(jīng)費的罪名起訴西北大學(xué)前癌癥研究教授查爾斯·貝內特，指控其曾在2003年至2010年間，用從聯(lián)邦政府申請到的癌癥研究經(jīng)費來(lái)支付自己、家人和朋友的旅行費用，還聘請“不合格”的朋友和親戚擔任研究顧問(wèn)。最近，貝內特同意向聯(lián)邦地區法院繳納47.5萬(wàn)美元的個(gè)人罰款來(lái)達成和解，而西北大學(xué)則向聯(lián)邦政府賠償了293萬(wàn)美元。

　　美國是世界公認的科技強國，其科研能力和創(chuàng )新能力首屈一指，充裕的科研經(jīng)費成為美國科技發(fā)展的重要驅動(dòng)力。官方數據顯示，美國聯(lián)邦政府2015財年的支出總預算約為3.9萬(wàn)億美元，其中科學(xué)研發(fā)預算為1394億美元，遙遙領(lǐng)先于世界大多數國家。

　　美國政府及相關(guān)機構通過(guò)競爭方式擇優(yōu)支持科研經(jīng)費發(fā)放對象�？蒲腥藛T一方面需要向有關(guān)部門(mén)提交嚴格、具有說(shuō)服力的申請報告，另一方面還要經(jīng)過(guò)同行評議，并接受社會(huì )公眾的監督。同行評議的好處是，不管申請者是諾貝爾獎得主還是助理教授，只要課題令人信服就可得到經(jīng)費，而研究水平與成果到底什么樣，評議小組成員也都十分清楚，這樣就保證資金流向最有創(chuàng )造力或社會(huì )最需要的課題。嚴格的同行評議和社會(huì )監督，最大限度地減少了造假或質(zhì)量較次的科研項目蒙混過(guò)關(guān)。

　　在科研經(jīng)費使用上，美國設計了相應的監督機制。美國聯(lián)邦法律嚴格規定科研經(jīng)費的使用規則，美國白宮行政管理與預算辦公室通過(guò)兩個(gè)重要的政策文件，即第A(yíng)—11號和第A(yíng)—21號通告，對聯(lián)邦研究經(jīng)費使用提供指導。第A(yíng)—11號通告提供總體經(jīng)費管理指南，第A(yíng)—21號通告提供研究直接花費和器材、管理花費的支出指南，對專(zhuān)利申請、會(huì )議、人力、器材維護、利息、發(fā)表和印刷、保險、住宿、貨物等與科研相關(guān)的方方面面支出進(jìn)行了詳細規定。管理費、工資、福利以及其他各種費用都要求在經(jīng)費預算中說(shuō)得清清楚楚，每年各種實(shí)際支出允許有上下浮動(dòng)，但浮動(dòng)范圍不得超過(guò)15％。另外，聯(lián)邦政府還通過(guò)多種審計方式來(lái)監控各高校和研究機構對規定的遵循情況。

　　不過(guò)，完善的制度設計仍未能完全避免管理中出現的不足與漏洞。2011年，哥倫比亞大學(xué)被檢舉故意提交錯誤的艾滋病研究項目人員名單和項目進(jìn)展信息，撥出經(jīng)費花在與項目無(wú)關(guān)的事務(wù)上。哥倫比亞大學(xué)承認錯誤。日前，曼哈頓地區法院根據《聯(lián)邦虛假申報法案》對哥倫比亞大學(xué)進(jìn)行處罰，要求其向政府賠償900多萬(wàn)美元。

　　此外，美國一些機構還出現將經(jīng)費大肆揮霍在古怪項目上的情況。最近，擁有300億美元研究經(jīng)費的美國國家健康研究所指責聯(lián)邦政府削減其財政預算，導致其沒(méi)能及時(shí)開(kāi)發(fā)出埃博拉病毒疫苗。然而，有媒體回顧了該所近10年的經(jīng)費記錄，發(fā)現很多寶貴的經(jīng)費花在了一些聽(tīng)起來(lái)并不重要的研究上，比如，花費240萬(wàn)美元用日本折紙開(kāi)發(fā)出了折紙避孕套，花費93萬(wàn)美元研究雄性果蠅是否更喜歡追求年輕的雌性果蠅，甚至花費10萬(wàn)美元發(fā)現了絕大多數黑猩猩是右撇子等。

　　

　　英國

　　課題經(jīng)費結余個(gè)人不能提成

　　公立項目，要接受媒體監督

　　本報駐英國記者 黃培昭

　　英格蘭撥款委員會(huì )出臺的最新報告認為，英國的科研撥款是世界上最有效率的，其以占世界1%的人口和3%的科研經(jīng)費，發(fā)表了占世界7.9%的學(xué)術(shù)論文，引用率為11.8%。

　　自1919年以來(lái)，英國為研究項目提供資金均遵循霍爾丹原則，即由政府決定從稅收中拿出多少錢(qián)來(lái)作為科研資金，但錢(qián)的使用由科學(xué)家自行決定，項目能否獲得撥款需通過(guò)同行評審的競爭方式?jīng)Q定；英國研究委員會(huì )指導下的七大委員會(huì )和高�；�金委員會(huì )根據評估，分別對各種專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域課題、科研基礎設施及校方重點(diǎn)課題進(jìn)行資助。研究委員會(huì )下設的七大委員會(huì )根據各自學(xué)科特點(diǎn)，對科研項目的全部經(jīng)濟成本和成果評估作出不同的詳細規定，因此可以對經(jīng)費申請者和使用者有精準的指導，減少了因為標準模糊產(chǎn)生的誤解和濫用。

　　英國科研實(shí)行“項目制”，從事科研項目的人自行管理經(jīng)費，但項目支出必須符合項目委托方的規定和財務(wù)管理章程。譬如，差旅費按規定標準報銷(xiāo)，課題經(jīng)費結余上繳研究機構，個(gè)人不得提成或截留等。公立科研項目還有義務(wù)接受媒體監督，向媒體公布項目進(jìn)展情況。項目經(jīng)費只能用于項目運作，不得挪用，一旦違規將受到嚴厲懲罰。 2010年9月，英國一家公司的董事因挪用一筆17.45萬(wàn)英鎊（1英鎊約合9.7元人民幣）的歐盟科研經(jīng)費而獲刑18個(gè)月，在被供出其他8項欺詐行為后，刑期延長(cháng)兩年半。

　　

　　德國

　　加強項目評估避免貪污浪費

　　經(jīng)費越多，所需說(shuō)明越詳細

　　本報駐德國記者 黃發(fā)紅

　　德國馬克斯—普朗克協(xié)會(huì )是享譽(yù)世界的科學(xué)、學(xué)術(shù)、技術(shù)研究機構。在這樣一所科學(xué)殿堂里，科研經(jīng)費貪污依然存在。據德國《明鏡》周刊報道，該協(xié)會(huì )外天體研究所半導體實(shí)驗室的物理教授涉嫌將數百萬(wàn)歐元的科研經(jīng)費通過(guò)親屬公司納入自己腰包。

　　協(xié)會(huì )內部文件顯示，位于慕尼黑的馬普外天體研究所曾將700萬(wàn)歐元的訂單交給一家名為PNSensor的公司，該公司無(wú)需為此提供任何單據。訂單金額由研究所確定后，公司即收到相應款項。然而，調查顯示，該公司的大股東是該半導體實(shí)驗室前負責人洛塔爾·史特呂德?tīng)柕呐渑�，史特呂德�(tīng)柋救艘渤钟性摴�司股份�?/p>

　　此外，PNSensor公司負責為半導體實(shí)驗室生產(chǎn)項目試驗用硅芯片，如果生產(chǎn)出的芯片超過(guò)實(shí)驗所需，公司可將產(chǎn)品在市場(chǎng)上銷(xiāo)售。然而證據表明，該公司在生產(chǎn)前就已和買(mǎi)家簽訂了銷(xiāo)售合約，很顯然，PNSensor公司賣(mài)的不只是剩余的芯片產(chǎn)品，但生產(chǎn)成本則由公共科研經(jīng)費承擔。

　　這樣的科研經(jīng)費貪污在德國不是個(gè)案。德國國家檢察院此前曾對全德100名教授的貪腐狀況發(fā)起調查，認為他們有通過(guò)偽造學(xué)術(shù)成果等方式騙取科研經(jīng)費的嫌疑。因此德國專(zhuān)家建議，在科研經(jīng)費發(fā)放上，應采取更好的項目評估措施。

　　對于科研經(jīng)費的申請和科研項目的評估，德國有一套較為嚴格的體系。除了大學(xué)本身的科研經(jīng)費外，學(xué)者和科學(xué)家還可向第三方機構申請科研經(jīng)費，其中德國科研協(xié)會(huì )是重要的一家。要向該協(xié)會(huì )申請經(jīng)費，科研人員需要遞交約20頁(yè)的申請材料闡述自己的項目，其中最關(guān)鍵的是要介紹該領(lǐng)域的科研現狀，表明自己知道前人已做了哪些工作，自己不會(huì )做重復研究；需說(shuō)明自己已有哪些研究，要做哪些新研究，并表明自己有能力完成項目。

　　申請材料還需包含對經(jīng)費使用的預算。經(jīng)費額度越高，所需要的說(shuō)明也越詳細。參加學(xué)術(shù)會(huì )議的差旅費可以列在預算之內，但需參照統一的聯(lián)邦旅費法規定的標準。如果申請人要打車(chē)去火車(chē)站，就得在預算中說(shuō)明為什么不能乘坐公交車(chē)。

　　申請上交后，科研協(xié)會(huì )會(huì )請相關(guān)專(zhuān)家對申請項目進(jìn)行評估鑒定。評估意見(jiàn)最后還需通過(guò)一個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )討論審核，通過(guò)的項目才可以獲得科研經(jīng)費。

　　但這也不意味著(zhù)科研人員可以高枕無(wú)憂(yōu)了�？蒲薪�(jīng)費每?jì)赡臧l(fā)放一次，如果項目時(shí)間長(cháng)于兩年，申請者需提交中期進(jìn)度報告，再次申請經(jīng)費。項目結束后，科研協(xié)會(huì )還會(huì )對項目做一次最后評估。如果存在列出的科研目標未完成狀況，科研協(xié)會(huì )會(huì )要求科研人員接著(zhù)完成，否則不予結項。

　　

　　韓國

　　缺乏實(shí)質(zhì)監督加重資金濫用

　　鼓勵舉報， 獎金最高10億韓元

　　本報駐韓國記者 萬(wàn) 宇

　　在深受儒家文化影響的韓國，大學(xué)教授作為高級知識分子的代表，享有極崇高的地位。然而侵吞科研經(jīng)費的丑聞卻令一些教授聲名掃地。2014年11月25日，韓國全州地方檢察廳向法院申請，要求逮捕一名涉嫌虛設項目騙取科研經(jīng)費的某國立大學(xué)教授洪某。

　　檢方介紹稱(chēng)，2008年至2013年間，該教授承接了國家級科研項目，在項目推進(jìn)期間，他涉嫌以學(xué)生充當研究人員，騙領(lǐng)研究人員工資，同時(shí)涉嫌挪用資金，涉案金額高達13億韓元（1韓元約合0.006元人民幣）。

　　近年來(lái)，韓國大學(xué)和醫院等研究機構中濫用侵吞科研經(jīng)費的案件層出不窮。韓國教育部和未來(lái)科學(xué)創(chuàng )造部最近調查了國策研究計劃課題執行情況，發(fā)現過(guò)去4年里相關(guān)科研經(jīng)費已撥付1933億韓元，但有1243名教授未推進(jìn)研究，而返還的經(jīng)費僅有1.5%。韓國《國民日報》評論認為，科研經(jīng)費之所以出現濫用，是由于在提出課題、接受任務(wù)和提交結果報告過(guò)程中不存在任何實(shí)際性監管。即使教授出現問(wèn)題，所受處分不過(guò)是剝奪1至3年的科研資格。該報認為，政府相關(guān)部門(mén)應加強過(guò)程監管，對不向前推進(jìn)的科研課題應全額收回其科研經(jīng)費，同時(shí)嚴格限制有不良記錄的教授再次參與課題。

　　韓國產(chǎn)業(yè)通商資源部為此專(zhuān)門(mén)做出《防止產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金濫用對策》。對于提供相關(guān)線(xiàn)索的舉報人，獎金從現在的最高1億韓元提升到10億元，同時(shí)要求資金所在銀行和國稅廳聯(lián)網(wǎng)，對科研經(jīng)費進(jìn)行系統性實(shí)時(shí)監控，系統和信用評價(jià)機構的企業(yè)信息庫連接，對一些經(jīng)費使用特別集中的情況進(jìn)行預警。同時(shí)資金不再直接撥付給使用機構�？蒲袡C構如果需要特定設備，相關(guān)費用清單會(huì )直接傳給政府相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核，經(jīng)批準后通過(guò)政府來(lái)支付購買(mǎi)。

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　　版式設計：蔡華偉 

　　《 人民日報 》（ 2015年01月16日 23 版）