作者系國家社科基金項目“基于詞匯完整性原則的漢語(yǔ)離合詞研究”負責人、杭州師范大學(xué)教授

語(yǔ)言與基因的關(guān)系研究，最早可追溯到20世紀50年代。美國生成語(yǔ)法創(chuàng )始人喬姆斯基（N. Chomsky）于1957年出版《句法結構》，掀起了一場(chǎng)語(yǔ)言學(xué)革命。他認為，兒童生來(lái)就有一個(gè)語(yǔ)言獲得裝置，是一種生物天賦。之后，囿于當時(shí)的生物學(xué)研究條件還無(wú)法實(shí)證，人們因而更多地關(guān)注該理論在語(yǔ)言、心理、認知等領(lǐng)域的影響。

21世紀初，國際頂級科技期刊《自然》發(fā)表了牛津大學(xué)三位學(xué)者的一項合作研究，研究發(fā)現FOXP2基因與人類(lèi)的喉部口部運動(dòng)直接相關(guān)。臨床上，該基因的突變會(huì )導致發(fā)聲和言語(yǔ)困難，伴隨著(zhù)語(yǔ)言和語(yǔ)法受損。這是學(xué)界發(fā)現的第一例與語(yǔ)言直接相關(guān)的基因。次年，《自然》又發(fā)表德國學(xué)者埃納德（W.Enard）領(lǐng)銜的研究，進(jìn)一步發(fā)現FOXP2的兩個(gè)氨基酸變體只有人類(lèi)才有，大猩猩和其他靈長(cháng)類(lèi)動(dòng)物都沒(méi)有。語(yǔ)言是現代人類(lèi)的重要標志，FOXP2因而與現代人的出現直接相關(guān)。自此，生物學(xué)界迎來(lái)了語(yǔ)言基因研究熱潮。雖然也有修正或質(zhì)疑，但FOXP2與語(yǔ)言的緊密關(guān)系得到認可。

FOXP2語(yǔ)言基因的發(fā)現，支持了喬姆斯基的生物天賦假設，給語(yǔ)言學(xué)研究帶來(lái)了生物學(xué)轉向，也給語(yǔ)言演化研究提出了新課題：是先有語(yǔ)言還是先有語(yǔ)言基因，或者二者同時(shí)出現？

目前語(yǔ)言學(xué)界主要有躍變觀(guān)、漸進(jìn)觀(guān)和后現觀(guān)三種觀(guān)點(diǎn)。

躍變觀(guān)。主張語(yǔ)言與語(yǔ)言基因同時(shí)出現，代表是生成語(yǔ)法學(xué)者，在當今學(xué)界影響最大。主要假設是：在15萬(wàn)年前，有一個(gè)人類(lèi)祖先經(jīng)歷了一個(gè)小小的基因突變，擁有了“合并”（即把兩個(gè)概念合并到一起得到一個(gè)復合概念）的能力�！昂喜ⅰ笔撬季S的最優(yōu)化計算系統，人類(lèi)大腦從此就有了思維。在稍后階段，這一思維方式得到外化，形成言語(yǔ)和交流。也就是說(shuō)，“合并”最初是服務(wù)于思維的，然后才推廣到言語(yǔ)中，再推廣到人與人的言語(yǔ)交際中。喬姆斯基于2021年發(fā)表的文章繼續這一主張，他指出，越來(lái)越多的證據表明，語(yǔ)言官能的核心元素是與現代人一起出現的，之后再沒(méi)有改變。

躍變觀(guān)可以很好地解釋人與動(dòng)物的本質(zhì)區別。動(dòng)物即使經(jīng)過(guò)長(cháng)期馴化，也沒(méi)有“合并”這個(gè)能力。早在1993年就有實(shí)驗報告，大猩猩最多只能學(xué)會(huì )生成有兩個(gè)槽位的復合詞。人卻可以不斷合并下去。躍變觀(guān)還可以很好地解釋母語(yǔ)獲得：兒童獲得母語(yǔ)時(shí)，不但刺激貧乏，不受地域限制，而且毫不費力，三歲左右就能完成，其標志就是兒童可以輸出完整、新創(chuàng )的句子。按照躍變觀(guān)，與基因突變同現的語(yǔ)法是“最簡(jiǎn)的”，同時(shí)也是“飽滿(mǎn)的”，只有合并的對象是后天獲得的。比如合并的對象是英語(yǔ)，英語(yǔ)就成為母語(yǔ)，合并對象是漢語(yǔ)，漢語(yǔ)就成為母語(yǔ)。

有學(xué)者認為躍變觀(guān)在邏輯上排除了證偽的可能，也不符合基因研究模式。在基因研究中，堅持多層次方法，即要區分基因型（genotype）與表現型（phenotype），前者是本質(zhì)，后者是表現，但基因突變說(shuō)無(wú)法與多層次方法相容。

我們認為這一批評可能有點(diǎn)求全責備。雖然“合并”本身分不出基因型和表現型，但觀(guān)察和描寫(xiě)的語(yǔ)言特征都屬于表現型。如果要繼續追問(wèn)大腦是如何制造出這些表現型的，就要復雜一些。正如喬姆斯基2005年發(fā)表在《語(yǔ)言探索》上的文章所言，可能涉及基因、經(jīng)驗以及多種認知能力的互動(dòng)。

漸進(jìn)觀(guān)。主張語(yǔ)言與語(yǔ)言基因同步發(fā)生，但要經(jīng)歷演化階段，逐步走向成熟。較早期的觀(guān)點(diǎn)可見(jiàn)于平克（S.Pinker）等，他們認為語(yǔ)言的漸進(jìn)演化會(huì )導致內化。因此，語(yǔ)言官能是一個(gè)基因—文化共同演化的產(chǎn)物。普羅哥萬(wàn)克（L. Progovac）2020年的觀(guān)點(diǎn)認為，語(yǔ)言演化與人類(lèi)的自我馴化形成一個(gè)反饋回路。自我馴化主要指對攻擊性的管理。攻擊性有兩種：被動(dòng)反應攻擊、積極主動(dòng)攻擊。語(yǔ)言演化的早期階段與被動(dòng)反應攻擊的馴化相關(guān)聯(lián)，后期階段與積極主動(dòng)攻擊相關(guān)聯(lián)�？偣灿兴膫�(gè)階段：獨詞階段（如Run�。�、有兩個(gè)槽位的簡(jiǎn)單復合階段（如cry-baby）、及物性層級結構階段、時(shí)態(tài)和話(huà)題等用來(lái)傳遞非共享知識階段。

漸進(jìn)觀(guān)思想有四個(gè)來(lái)源：達爾文的“物競天擇”論、喬姆斯基的最簡(jiǎn)方案、句法“活化石”思想、海恩（B. Heine）等提出的“內部構擬”方法。該觀(guān)點(diǎn)的優(yōu)勢是：與進(jìn)化論的自然演化思想一致，又可接受現代神經(jīng)科學(xué)的腦成像實(shí)驗的驗證。

但是，漸進(jìn)觀(guān)也面臨難題。如果把句法分解成幾個(gè)階段，從簡(jiǎn)單到復雜，從低級到高級，會(huì )涉及非常復雜的過(guò)程，遠不是演化所能解釋的。比如限制句法移位的鄰近性條件（Subjacency），其抽象性與任意性從進(jìn)化角度難以解釋。所謂的語(yǔ)言化石也不可能有文獻記錄佐證。

后現觀(guān)。主張先有語(yǔ)言后有語(yǔ)言基因，語(yǔ)言是文化產(chǎn)物。有些學(xué)者認為語(yǔ)言基因是語(yǔ)言固化后才產(chǎn)生的，不是先有的�！稄男盘柕椒�號》認為在語(yǔ)言產(chǎn)生之前，人就有了心智、因果推理、層級結構、聲音控制等，語(yǔ)言因此是一個(gè)文化演化的產(chǎn)物。在論證方法上，該書(shū)把人類(lèi)生活方式和文化的逐漸演化與認知和語(yǔ)言能力的逐漸演化關(guān)聯(lián)起來(lái)，認為人的句法能力（如句法層級結構），是從制造石頭工具中得來(lái)的。這樣，制造工具的基因基礎就是語(yǔ)言基因。

后現觀(guān)的優(yōu)越性是勾勒出了人類(lèi)生活方式和文化的演變過(guò)程，由簡(jiǎn)到繁，由單一到變化，并且與人類(lèi)的認知和語(yǔ)言聯(lián)系起來(lái)。但這一觀(guān)點(diǎn)在語(yǔ)言基因的解釋上面臨困難。普羅哥萬(wàn)克認為在基因演化中，傾向于把更容易獲得的寫(xiě)進(jìn)基因，獲得語(yǔ)言顯然要比制造工具更容易（人很小就能學(xué)會(huì )語(yǔ)言，但不可能學(xué)會(huì )制造工具）；然而，句法遠比制造工具復雜，句法里有大量的層級結構、抽象范疇等，制造工具沒(méi)有，但兒童獲得句法反而比學(xué)會(huì )制造工具更快更早，這是后現觀(guān)無(wú)法解釋的。

從語(yǔ)言共性和個(gè)性來(lái)看，三種觀(guān)點(diǎn)各有千秋。躍變觀(guān)可以更好地解釋語(yǔ)言的統一性。語(yǔ)言的層級結構、向心結構、位移性等普遍特征都能得到明確說(shuō)明。比如X+Y合并之后，如果與Z再合并，就不是簡(jiǎn)單的X+Y+Z，而是（X+Y）+Z，這樣就有了層級結構。如果把（X+Y）的中心語(yǔ)確定為X，向心結構就出現了。如果（（X+Y）+Z）和X再合并，就出現了位移性。通過(guò)不斷嵌套合并，直到生成想要的句子。合并操作讓人類(lèi)可以脫離當下場(chǎng)景的限制“談古論今”，人類(lèi)因而有了真正的思維和心智。

后現觀(guān)可以更好地解釋語(yǔ)言的多樣性。把語(yǔ)言看作一個(gè)文化產(chǎn)物，可以更好地研究世界語(yǔ)言表現出的差異，包括音系、詞匯、句法等。比如聲音系統，所有語(yǔ)言都有輔音和元音，但各個(gè)語(yǔ)言的音素數量卻不同，有的只有11個(gè)，有的卻有150個(gè)。很多語(yǔ)言只有三個(gè)元音，平均數是5個(gè)，但英語(yǔ)卻較多，有15個(gè)，雖然寫(xiě)出來(lái)只有6個(gè)。詞匯結構各語(yǔ)言之間差別也很大。粘著(zhù)語(yǔ)素在英語(yǔ)主要用來(lái)構詞，但在多式綜合語(yǔ)（polysynthetic）中，有海量的粘著(zhù)語(yǔ)素用來(lái)實(shí)現英語(yǔ)形容詞、副詞甚至句法的功能，一個(gè)“詞”就表達印歐語(yǔ)一個(gè)短語(yǔ)或一個(gè)句子所表達的復雜意義。句法也是如此，有的語(yǔ)言沒(méi)有形容詞和副詞，有的語(yǔ)言有量詞、副動(dòng)詞，印歐語(yǔ)很少有這些。有的語(yǔ)言擬聲詞有上萬(wàn)條，英語(yǔ)等印歐語(yǔ)卻不多。

漸進(jìn)觀(guān)兼顧了語(yǔ)言的統一性和多樣性解釋。在統一性上，與躍變觀(guān)一樣，認為語(yǔ)言的基本操作“合并”是基因突變的結果，但需要經(jīng)歷演化，語(yǔ)法才逐步“飽滿(mǎn)”起來(lái)。正因為這一過(guò)程，才出現了語(yǔ)言多樣化。舉一個(gè)例子，漸進(jìn)觀(guān)認為原始句子都是兩個(gè)槽的模子，比如動(dòng)詞和名詞合并到一起，起初并不指定該名詞是主語(yǔ)還是賓語(yǔ)，它具有通用性。往層級結構發(fā)展時(shí)，需要再增加一個(gè)名詞性成分作為動(dòng)詞的第二個(gè)參與者，這時(shí)候，原來(lái)“動(dòng)+名”的及物性關(guān)系就明朗起來(lái)。有兩個(gè)發(fā)展方向：向上增加一個(gè)施事參與者，就會(huì )演化出作格語(yǔ)言（ergative language），如澳洲的迪爾巴爾語(yǔ)；向下增加一個(gè)受事論元，就會(huì )演化出賓格語(yǔ)言（accusative language），如英語(yǔ)。通常情況下，增加的施事性成分是可選性的，而受事成分卻是強制的。這就解釋了類(lèi)型學(xué)上的兩大語(yǔ)言類(lèi)型的來(lái)源。

近來(lái)，學(xué)界加大了實(shí)證方面的研究，有的從洞穴沉積物古蛋白中還原出古DNA來(lái)比對研究基因，有的研究FOXP2在肺和其他組織中的非言語(yǔ)控制功能，有的使用近紅外光譜技術(shù)觀(guān)察新生嬰兒的大腦活動(dòng)對普遍音系限制是否敏感，還有的設計人造語(yǔ)言，通過(guò)控制實(shí)驗來(lái)揭示學(xué)習能力對語(yǔ)法能力的塑造�？傊�，深化語(yǔ)言基因研究，尋找更多證據來(lái)驗證各種假說(shuō)是新近的研究趨勢。